금융위원회 산하 증권선물위원회가 4일 제9차 정례회의에서 공시의무를 위반한 티스템과 필로시스에 각각 1480만원과 5700만원 과징금을 부과하기로 했다. 비상장법인인 주식회사 티스템은 2016년 5월 23일 보통주 24만8000주(12.4억원)을 33명에게 발행했다. 이 과정에서 과거 6개월간 모집방식이 아닌 청약 권유를 받은 일반투자자가 62명에, 합계액이 36억원임에도 증권신고서를 제출하지 않았다. 금융위원회에 따르면 증권의 취득 청약을 권유(모집)받은 일반투자자의 수가 6개월 이내에 50인 이상이고, 그 청약의 권유 합계액이

금융감독원이 2018회계연도 내부회계관리제도 관련 법규 준수실태 점검 결과 총 28건의 위반을 발견해 이 중 13건에 300만원~1200만원 과태료를 부과했다고 밝혔다. 위반 회사 19사 중 18개 회사가 비상장법인 이었으며, 위반 감사인 중 대형회계법인은 없는 것으로 나타났다. 위반건수는 2016~2017회계연도의 연평균 위반건수가 약 45건 비해 37.8% 감소한 수치다. 특히 회사의 내부회계 미구축으로 인한 위반 건수는 전년대비 47.2% 감소했다. 금감원은 이번에 내부회계관리제도를 위반한 회사와 감사인 명단은 공개하지 않을

2017 사업연도 감사의견거절로 지난 2018년 9월 상장폐지된 성지건설이 회계처리기준을 위반해 작성한 재무제표를 공시해 증권발행제한 1월과 감사인지정 1년 제재를 받게 됐다. 성지건설의 감사인이었던 한영회계법인과 소속 공인회계사도 감사소홀로 성지건설에 대한 감사업무제한 1년 등의 조치가 결정됐다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 4일 제9차 회의를 개최해 성지건설과 감사인인 한영회계법인에 대한 조치를 의결했다고 밝혔다. 성지건설은 2011부터 2015 결산기 동안 공사미수금에 대한 회수가능액 산정 시 미분양 물건의 할인분양 등 회

부이사관 승진인사금융위원회 김동환▲행시42회 ▲대건고 ▲서울대 경영학과 ▲싱가포르경영대 석사▲금융위원회 글로벌금융과(국제협력팀장) ▲금융위원회 대변인실(정책홍보팀장) ▲금융위원회 규제개혁법무담당관 ▲법제처 경제법제국 법제관 ▲금융위원회 전자금융과장 ▲금융위원회 보험과장

금융감독원이 올해 정기 인사 후 한 달 이내 퇴직 신청자 수는 예년 수준인 7명이며, 사모펀드 사태 담당 직원이 제재 수위 등과 관련하여 퇴사한 경우는 없다고 밝혔다. 앞서 조선비즈는 3일자 기사에서, 최근 6년간 정기 인사 후 한 달 이내 퇴직 신청자 수가 올해 역대 최대치(13명)를 기록했다고 보도했다. 이 기사는 윤창현 국민의힘 의원실이 금감원에서 제춟받은 자료를 인용, “금융감독원의 40대 초반 젊은 직원들의 대거 퇴사가 잇따르고 있다”면서 “올해 2월 정기 인사 후 1개월 이내 퇴직 신청자 수는 13명으로 집계됐다”고 보도

3일 주식시장에서 공매도가 1년 2개월 만에 부분 재개된다.코로나19 여파로 지난해 3월 금융당국이 공매도를 금지한 뒤 약 1년2개월 만에 부활하는 것이다.재개 대상은 코스피200과 코스닥150 주가지수 구성 종목이다. 이들 종목이 시가총액이 크고 유동성이 풍부한 종목들이다.개인 투자자도 공매도 거래를 할 수 있는 새로운 개인대주제도도 시행된다. 개인 대주를 위해 확보된 주식 물량은 모두 2조4000억원 규모다.공매도란 주가 하락이 예상될 때 실제로 보유하지 않은 주식을 빌려서 판 뒤, 주가가 내려가면 판 가격보다 싸게 매입해 빌린

내달 3일 공매도가 부분 재개되고, 개인투자자들도 증권금융 및 증권사에서 제공하는 ‘개인대주(貸株)제도’를 통해 공매도 투자가 가능해진다. 금융위원회가 5월 3일 코스피200과 코스닥150 주가지수 구성 종목에 대해 공매도가 부분적으로 재개된다고 29일 알려왔다.해당 지수는 한국거래소가 반기(6월·12월)마다 종목을 재선정해, 변경일 전 약 2주 전에 선정 결과를 공지한다. 금융위는 “향후 지수 구성종목이 변경될 경우 이에 따라 공매도 허용종목도 변경된다”고 주의를 당부했다. 지난 2월 3일 금융위원회가 5월 3일 공매도 재개를 결

금융감독원이 지난 2019년 4월 도입한 재무제표 심사 결과를 회계법인 품질관리 수준 평가에 반영하기로 했다. 현재 재무제표 심사단계에서는 회사의 회계기준 위반혐의가 발견되더라도 감사인인 회계법인에 대해서는 조사나 조치를 하지 않는다. 하지만 회사의 회계기준 위반사항을 발견하지 못한 감사인에게도 감사소홀에 대한 책임이 있는 만큼, 감사인에 대한 책임을 강화하겠다는 것이다. 금감원은 앞서 지난 12일 회계법인에 대한 김리강화 방안을 발표하며 품질관리수준 자체평가제 도입을 예고했다. 감사인이 품질관리수준을 자체평가한 결과를 감독기관에

5월 3일 공매도 부분재개를 앞두고 은성수 금융위원장이 27일 한국거래소 서울사무소에서 진행된 현장 모의테스트에 참석했다. 손병두 한국거래소 이사장과 윤창호한국증권금융 사장, 홍우선 코스콤 사장 및 38개 증권사가 현장 모의테스트에 참석해 공매도 부분재개 관련 전산시스템이 정상적으로 운영되는지 점검했다. 현장 모의테스트는 27일 오후 3시부터 4시에 한국거래소 서울사무소에서 진행됐으며, 전산테스트는 오후 3시 30분 정규거래시간 종료 이후 실시됐다. 테스트 현장에서는 가상의 기관·개인 투자자를 설정하고, 투자자가 공매도 주문을 제출

#1. 부부 공동명의 주택을 주택연금에 가입한 A씨 부부는 남편이 먼저 사망했다. 주택연금 수급권이 배우자에 이전되려면 자녀 모두의 동의가 필요한데, 자녀 중 한명이 동의하지 않았다. 결국 A씨는 주택연금이 끊기고 그간의 연금대출도 모두 상환해야하는 처지가 됐다. #2. 올해 70세인 B씨가 소유한 시가 2억원 집 2층에는 한 청년이 보증금 500만원에 월세 20만원으로 세들어 살고 있다. B씨는 세 준 2층의 보증금 500만원 때문에 주택연금에 가입할 수 없었다.앞으로는 주택의 소유권을 주택금융공사로 이전하는 ‘신탁방식 주택연금’

< 고위공무원 전보 >자본시장정책관 이 윤 수(現 금융위원회) ▲행시 39회 ▲인천 광성고 ▲서울대 국제경제학과 ▲美 플로리다대 경영학 석사 ▲금융위원회 금융시장분석과장 ▲금융위원회 보험과장 ▲금융위원회 중소금융과장 ▲금융위원회 은행과장 ▲금융위원회 자본시장조사단장 ▲국무조정실 정부합동부패예방감시단경제민생팀장(고공)

라임자산운용 사모펀드의 환매 중단 사태와 관련해 제재심의위원회가 진옥동 신한은행장에게 '주의적 경고' 상당의 징계를 결정했다. 금융감독원이 사전 통보한 문책 경고보다는 한 단계 떨어진 징계 수위다.제재심은 금감원장의 자문 기구로 심의 결과가 법적 효력은 없으며, 제재 내용은 이후 금감원장 결재, 증권선물위원회 심의, 금융위원회 의결을 통해 최종 확정된다. 지난 2월 25일과 3월 18일 및 4월 8일 세 차례에 걸쳐 제재심의위원회를 개최한 금융당국은 22일 신한은행 및 신한금융지주회사에 대한 부문 검사결과 조치안을 상

오는 9월 24일까지 가상자산사업자에 대한 신고가 특정금융정보법상 신고 요건을 갖추진 못한 가상자산사업자는 폐업가능성이 있어 이용자의 주의가 필요하다. 금융위원회는 22일 가상자산을 거래하고 있는 이용자들은 금융정보분석원(FIU) 홈페이지에서 가상자산사업자의 신고현황을 확인하라고 당부했다. 지난 3월 25일 특금법 시행으로 가상자산사업자는 정보보호 관리체계(ISMS) 인증, 실명확인 입출금 계정 등 일정한 신고요건을 갖춰 금융정보분석원(FIU)에 신고해야 한다. 지금까지 가상자산 취급업소 등은 별도의 신고‧등록 없이 영업을 영위할

금융위원회 산하 증권선물위원회는 21일 열린 제8차 정례회의에서 내부회계관리제도를 위반한 기업 곳5과 대표자 1명, 회계법인 7곳에 대해 최대 1200만원 과태료를 부과를 의결했다고 밝혔다.내부회계관리제도는 신뢰성 있는 회계정보 작성과 공시를 위해 갖춰야 할 재무보고에 대한 내부통제 체계로 기업은 전담 조직을 마련하고 상근이사 중 1명을 내부회계관리자로 지정해야 한다. 대표자는 매 사업연도마다 주주총회와 이사회 및 감사에 내부회계관리제도 운영실태를 보고해야 하며 감사(위원회)는 운영실태를 평가해 이사회에 보고하고, 평가보고서를 회사

금융분쟁조정위원회(분조위)가 라임펀드(무역금융펀드, 국내펀드, CI펀드) 중 신한은행이 판매한 라임 크레딧 인슈어드(Credit Insured, CI)펀드에 대해 사후정산방식에 의한 손해배상을 19일 결정했다. 환매연기 사태로 손해가 확정되지 않은 사모펀드에 대해서 판매사인 신한은행이 동의하는 경우 사후정산 방식으로 신속하게 분쟁조정이 이루어지는 방식이다. 분조위는 신한은행의 라임 CI펀드 불완전판매 등에 따른 손해배상책임에 대해 55%의 기본배상비율을 적용해 투자자별(2명) 배상비율을 각각 69% 및 75%로 결정했다원금 및 확정

5월 3일 공매도 시행과 함께 개인투자자도 주식을 차입해 공매도 거래를 할 수 있는 개선된 개인대주제도가 시행된다.금융위원회는 오는 5월 3일부터 개인도 안정적으로 공매도 거래를 할수 있도록 17개 증권사에서 2조4000억원 규모의 대주서비스를 제공할 예정이라고 20일 밝혔다.개인대주제도란 증권시장에서의 매매거래를 위해 개인투자자에게 매도증권을 대여해 주는 제도로, 지난해 2월말 기준(공매도 금지 전) 대주서비스를 제공하는 증권사는 6개사였고, 규모는 205억원 수준으로 공매도 접근성이 낮았다.그러나 올해 공매도가 재개되며 신용융자

올해 감사인 감리를 앞두고 금융감독원이 감사인 감리결과 공개범위에 대한 검토에 들어갔다. 그동안 감사인 감리 결과는 공개된 적이 없었는데, 개정 외부감사법 시행으로 감사인 감리결과를 공개할 수 있는 근거가 만들어졌다. 민봉기 금융감독원 감사인감리실장은 본지에 “지난해 감사인 감리 결과에서 나온 개선 권고사항에 대해서 공개할 예정”이라고 밝혔다. 금융감독원은 개정 외부감사법에 의해 2019년 감사인 감리결과를 공개할 것을 지난해 증권선물위원회에 부의했다. 당시 증권선물위원회는 감사인 감리 결과 개선 권고 사항에 대해서 경중에 관계 없

금융위원회 국장급 전보 인사 구조개선정책관 신진창(現 금융위원회)신진창 (고위공무원, 70년생)▲우신고 ▲서울대 경영학과 ▲英. 버밍엄대 MBA 석사 ▲행정고시 40회 ▲금융위원회 서민금융팀장 ▲금융위원회 서민금융과장 ▲주영국대사관 참사관 ▲금융위원회 중소금융과장 ▲금융위원회 금융정책과장 ▲금융위원회 금융그룹감독혁신단장▲국가공무원 인재개발원 고위정책과정

금융위원회와 금융감독원이 한국씨티은행의 소매금융 철수 공식화와 관련, 진행상황을 면밀히 모니터링해 소비자 불편최소화와 고용안정 및 고객 데이터 보호를 위해 필요한 조치를 검토해나가겠다고 16일 밝혔다. 앞서 미국 씨티그룹은 15일 1분기 실적을 발표하며, 한국 등 13개국에서 소매금융에 대한 출구전략을 추진)하는 한편, 기업금융에 특화하는 글로벌 전략을 시행할 것이라는 계획을 밝혔다.씨티그룹이 소매금융 철수를 추진하는 국가는 한국을 비롯해 호주, 중국, 대만, 러시아, 인도, 인도네시아, 베트남, 태국, 말레이시아, 필리핀, 폴란드

< 과장급 전보 >규제개혁법무담당관 오화세(現 FIU기획협력팀장)※오화세 서기관 프로필▲창원고 ▲서울대 철학과 ▲네덜란드 Duisenberg School of Finance ▲행시 45회 ▲금융위원회 자본시장과 ▲공정시장과 ▲기획재정담당관실▲금융소비자과 ▲의사운영정보팀장▲법제처 파견▲국제협력팀장 ▲FIU기획협력팀장【2021. 4. 16日字】